一、部门概述和基本情况

（一）部门成立时间、职能定位及变化过程

    南昌市金融办成立于2010年4月19日，主要职能如下:

1、贯彻执行国家、省有关金融工作的法律、法规和方针、政策；宏观管理全市地方金融机构，按照有关规定监督、指导地方金融机构发展；配合有关部门维护全市金融秩序，做好风险防范、化解工作。    

　　2、研究拟定我市金融业发展总体规划，组织开展建设区域性金融中心的战略研究，组织推进金融市场发展；研究分析全市金融工作动态，为市政府提供决策依据；指导县、区、开发区（新区）金融工作。

3、负责联系中央驻赣金融监管机构和各驻昌国有、股份制及外资银行、证券、期货、保险、信托、资产管理等金融机构及行业自律组织，协调金融业发展中需地方政府解决的问题；支持和促进金融改革与创新；协调金融机构为地方经济发展提供金融服务和支持。

4、积极引进股份制商业银行、外资银行、担保公司、保险公司、证券公司等金融机构；配合相关部门做好市本级政府主导投资的重点重大项目融资工作，推动市本级投融资平台建设工作；负责融资性担保机构的行业综合管理。    

5、负责组织、指导我市企业境内、外上市工作；筛选、培育拟上市企业，指导企业准备上市工作，协调企业上市过程中遇到的重大问题。

6、跟踪监测我市上市公司经营业绩和运行情况，汇总分析相关统计资料；指导、协调上市公司配股、增发等再融资工作；指导、规范上市公司购并、资产重组、股权交易等行为；会同有关部门提出促进我市上市公司发展的政策性建议。    

7、负责推进本部门的政府信息公开工作。

8、承办市人民政府交办的其他事项。

（二）部门人员机构构成和内控情况

单位内设3个职能处，机关行政编制13名。其中：主任1名、副主任2名；正科级4名（含机关党支部专职副书记1名）、副科级2名。

单位内控工作重视，工作岗位设置合理，内控制度不断完善，各项制度执行严格，工作程序规范合理。

（三）上下级管理机制

单位系南昌市政府组成部门，隶属南昌市政府。

（四）中期规划和工作计划等。（见附件）

二、评价工作开展

（一）绩效评价工作过程

接到市财政局通知后，我办对此高度重视，专门组织召开会议，成立南昌市金融办部门支出绩效评价工作小组，明确了工作任务和各自职责，确定了工作时间表。评价过程中我办本着实事求是的原则，开展各项评价工作，8月20日前召开了会议，明确了工作任务，9月17日前基本完成数据填报、收集和汇总工作。我办通过查阅账目、问卷调查等方式，认真对单位的整体支出进行了绩效自我评价。

（二）绩效评价整体结果

2017年度我办部门整体支出支出绩效评价的结果为优，得分91.2分，单位2017年度预算编制合理，预算执行严格，节能降耗效果明显，三公经费控制严格，各项经费管理规范，支出合理，有力的保障单位各项工作的开展。

三、部门整体支出绩效评价分析

（一）年度工作计划与部门职能、中期规划的相关程度的分析及判断

我办2017年度工作计划是根据我办工作职能和单位制定的中期规划，紧密结合2017年度工作目标任务，经过单位全体人员反复研讨，认真编制出来的，对单位开展2017年度工作有很强的指导性。

（二）部门重点项目的组织开展情况,同上年情况对比情况

2017年金融办重点组织了支持金融业发展专项资金的项目开展。从开展情况看，全市共安排支持金融业发展专项资金实际支出资金1725.79万元，所有的支出资金均为奖补资金且全部发放到位。其中奖励完成股份制改造的企业6家，金额300万元；奖励新三板挂牌企业6家，金额600万元；奖励企业融资7家，金额375.79万元，奖励拟上市企业辅导备案、首发申请材料受理3家，金额450万元。项目进一步推进了我市资本市场发展，促进企业上市，提升我市直接融资的比重，深化全市投融资体制改革，促进全市实体经济发展，强力推进大投入、大建设、大发展，促进全市经济持续平稳健康发展。同上年该项目开展情况基本相同。

（三）部门预算收支构成、资金来源、近两年预算支出预决算数据等

2017年市金融办收入预算总额为252.78万元，其中：财政拨款收入252.78万元，占收入预算总额的100%。2017年市金融办财政拨款支出预算320.85万元，占支出预算总额的100%，具体支出情况是：一般公共服务276.32万元，占支出预算总额的86%；社会保障和就业支出21.32万元，占支出预算总额的7%；金融支出10万元，占支出预算总额的3%；住房保障支出13.21万元，占支出预算总额的4%。2016年度支出预算321.21万元，决算数为310万元；2017年支出预算为320.85万元，决算数为340.14万元。

（四）部门内部管理情况

1、严格按预算支出。2017年度，我办支出严格按预算编制支出，每项经费使用前要经财务审批，确定年度预算有相应的科目，没有列入单位预算的经费使用，严格落实有关规定，办理相关手续，做到单位各项经费按规定支出，严禁超预算使用经费。

2、严格管控各类经费。2017年，我办在经费执行管理上，严格按照各级规定，做到使用前有审批，使用中有监督，使用后有审查，特别是对单位三公经费，做到能省的尽量不开支，在用的压缩开支，做到每项开支都清清楚楚。2017年度单位三公经费预算10.5万元，与2016年持平；2017年度三公经费共支出0.36万元，决算数较上年下降60%。

3、严格遵守财经制度。2017年我办根据财政下发文件，继续修改完善多项管理规定，使得单位经费的使用和管理根据的规定；我办还利用各类会议组织学习财务制度，让大家熟知各项财务规定，增强了遵守规定的自觉性；单位的财务审批严格按照规定，对每项支出都严格进行审查，确保每项支出的规范性和合理性。

4、严格管理各类资产。2017年度我办认真清理各类资产，特别是固定资产，做到每样固定资产都有一卡一档，都记录在册，注重发挥固定资产的效能，能用旧不添新。

5、严格规范档案管理。我办高度重视单位财务档案管理，制定了财务档案管理使用的各项规定，同时设立专门的财务档案室，用专门的柜子存放财务档案，各类档案专人保管。

6、严密做好风险控制。单位制定了严格的财务管理规定，严密风控财务风险，平时按照财务管理的各项规定做好风控工作，重要经费使用列入党组议事日程，严格落实岗位设置和经费审批规定。

（五）从经济性、效率性、效益性等方面对部门支出进行总体评价。

根据2017年部门预算安排情况，我办科学合理的制定了各项经费支出，基本支出按照首先保证个人工资福利支出的原则，合理的分配各项资金，从支出的科目和金额来分析，基本达到了单位指导目标；项目支出按照单位设定的几项内容，安排多项工作，特别是对大型活动的保障，充分的利用了项目经费，完成了年初制定的任务，达到了单位年初设定的目标。

四、存在的问题

部门整体支出绩效评价细化程度不够，结果运用还需要进一步加强。

五、整改措施或建议

系统认真的开展绩效评价培训，切实提高大家对绩效评价的认识，同时对评价各项政策和程序进行认真的学习，提高绩效评价的质量。

 

 

        2018年9月25日